下列关于久期缺口的理解，正确的有（）。 A．当久期缺口为正值时，如果市场利率下降，银

关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，下列说法错误的是()。

A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

B.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

C.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

A．资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B．保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C．证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D．商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A．①②④

B．①②③

C．①②③④

D．①③④

A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。

1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A．①②④

B．①②③

C．①②③④

D．①③④

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢ Ⅳ

C．ⅡⅢ Ⅳ

D．ⅠⅡⅣ

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求

B．从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚

D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系