企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括()。
A.突出主营业务
B.避免同业竞争,减少关联交易
C.保持较高的资产总额与资产利润率
D.明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
第1题
下列违规行为中,不受银行业监督管理机构处罚的是()。
A.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第2题
下列违规行为中,不受银行业监督管理机构处罚的是()。
A.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第3题
A.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
B.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第4题
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B. 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C. 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D. 未按
第5题
A.未按规定进行客户评估的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
第6题
A.未按规定进行客户评估的
B.未按规定进行风险揭示和信息披露的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
E.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
第7题
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售,并违反国家利率管理政策进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.挪用单独管理的客户资产的
E.未按规定进行风险揭示和信息披露的
第8题
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策,进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.未按规定进行风险揭示和信息披露的
E.为按规定进行客户评估的
第9题
A.违反规定销售未经批准的理财计划或产品的
B.将一般储蓄存款产品作为理财计划销售,并违反国家利率管理政策进行变相高息揽储的
C.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
D.挪用单独管理的客户资产的
E.未按规定进行风险揭示和信息披露的
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