第1题
第2题
A.某国有控股上市证券公司掌握内幕信息的李某
B.深圳证券监管专员办事处工作人员王某
C.某乡镇派出所所长吕某,其妻子在乡镇卫生院工作,父母均无业,子女尚幼
D.某国有控股上市证券公司掌握内幕信息的肖某,刚退休一个月
第3题
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
第4题
A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券
B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资
C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券
第5题
A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券
B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线
C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券
D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券
第6题
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B.乙证券公司的从业人员张某,在任职期间,买卖甲上市公司的股票,乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C.丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙证券公司在第4个月将其全部转让
D.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
第7题
问题:
第8题
A.持有某公司8%股份的股东的董事、高级管理人员
B.中国证监会的工作人员刘某
C.某证券公司的工作人员赵某
D.通过请客吃饭从某上市公司总经理处知悉该公司增资计划的肖某
第9题
A.由王某承担责任
B.由王某与证券公司承担连带责任
C.由证券公司承担全部责任
D.由王某与证券公司承担共同责任
第10题
海连天股份有限公司应该向哪个机构申请股票上市?该机构是否有权根据自己制订的上述规则不准予海连天股份有限公司的股票上市?海连天股份有限公司在被不准上市后提起的复核应由哪个机构受理?
第11题
下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。
A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人 员及其近亲属
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!