询证函异常情况处理（）

A.收函、受理、填制证明

B.审核签章

C.扫描、录入

D.收费、回函

A.通过询证函回函系统进行回函的，以打印的《银行询证函回函》作为唯一回函

B.询证函原件填写信息和签章，连同打印的回函文件寄送客户

C.询证函复印件作为67400银行询证函登记传票附件

D.通过询证函系统回函的，无需登记《柜面重要事项登记簿》

A.网点对于不符合标准的银行询证函应作退回处理，不得代客户补充或填写相关内容

B.网点应根据询证内容通过我行系统查询并打印系统记录信息如实回复

C.网点经办人员如实填写的回函内容需经网点有权人复核并签章确认

D.网点应按照我行最新的业务收费标准通过现金或转账方式收取相关手续费

A.《询证函核实事项清单》核实事项相应位置均应由回函经办人员签章

B.《询证函核实事项清单》核实事项相应位置应由各询证项目核实人员本人签章

C.全部核实依据可由核实人员自留，无需提供给回函人员留档

D.各询证项目核实后邮件回复回函人员核实结论即可

A.营业经理实施回函的审核及签章

B.询证函业务未收费,或收费处理不规范

C.未妥善保管资料档案

D.未在规定时间内回函，回函不及时

E.未按规定将询证函寄送至会计师事务所，而将询证函寄往被审计企业

A、经办柜员

B、运营经理

C、零售行长

D、客户经理

A．网点会计人员应通过录音电话联系客户，告知其询证及收费事项

B．如客户清楚的知道询证业务并同意缴费，则网点可按流程办理并从客户账上扣划相关费用，打印录音电话记录单作收费凭证附件，会计主管签章确认，无需客户前来柜台加盖印鉴

C．回函应于收到询证函之日起5个工作日内按询证函所载地址直接寄往会计师事务所

D．如客户拒绝办理询证或拒绝缴费，则网点相关人员应将询证函信件按原寄信地址退回，并注明退件原因

E．回函应于收到询证函之日起10个工作日内按询证函所载地址直接寄往会计师事务所

F．如客户清楚的知道询证业务并同意缴费，则网点可按流程办理并从客户账上扣划相关费用，打印录音电话记录单作收费凭证附件，会计主管签章确认，客户印鉴需3日内补盖。 A,B,D,E

A.交接资料内容

B.交接时间

C.单位交接人

D.经办及运营经理签章等

A．银行询证函格式是否为《财政部 银监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》中所附的格式，是否规范、完整，与函证目的是否匹配，是否由被审计单位加盖骑缝章，如为通用格式的，是否填写银行存款等需询证项目信息。

B．询证函上是否填写回函地址，联系人等信息。

C．验印人员核验询证函上被审计（验资）单位签章与预留印鉴是否一致，核验一致无误后方可办理回函业务，同时，验印人员在《银行询证函回函业务处理单》上加盖验印人员个人名章。

D．询证函提交人员需提供有效身份证件。

E．无

F．无

G．无

H．无

A.回函人员不得为业务处理经办岗

B.询证函回函经办、复核人员不得为业务主管人员

C.回函复核人员必须为团队负责人及以上

D.未设营运部的二级分行营业部《询证函核实事项清单》还应由二级分行营运主管行长审核并签章同意后方可回函

A.客户采取邮寄方式的，扫描询证函原件发起业务

B.客户采取现场方式的，须同时将授权书或介绍信、授权办理人员身份证件复印件与询证函原件一并扫描提交

C.经办人员打印回函，回函上加盖柜面业务专用章以及经办人员、主管签章后，回函与询证函加盖骑缝章后一并交客户或邮寄

D.盖章后的回函或直接标注回复的询证函须扫描至原业务影像，询证业务收费回单作为110日结单据主件

E.盖章后的回函或直接标注回复的询证函须扫描至原业务影像并复印，询证业务收费回单作为110日结单据主件，询片函复印件作附件