A.招揽、诱导无开户、无交易意愿的客户开户
B.开立匿名假名账户、资料不完整账户、身份不对应账户、虚假身份账户、代理关系不规范等不规范账户
C.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
D.为非法利用他人账户从事证券交易提供便利条件
第1题
A.采取送礼、回扣等不正当方式诱导客户开户或者诱使客户进行不必要的证券或金融产品买卖
B.因本人、所属分支机构或公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为
C.在办理证券经纪业务过程中,违反账户实名制规定,为非法利用他人账户从事证券交易提供便利条件
D.办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务
第3题
A.办理专利代理业务时间满三年
B.有十名以上专利代理师执业.拟设分支机构应当有一名以上专利代理师执业,并且分支机构负责人应当具有专利代理师资格证
C.专利代理师不得同时在两个以上的分支机构担任负责人
D.设立分支机构前三年内未受过专利代理行政处罚
第4题
A.办理专利代理业务时间满两年,且有五名以上专利代理师执业
B.专利代理师不得同时在两个以上的分支机构担任负责人
C.分支机构负责人应当具有专利代理师资格证
D.设立分支机构前三年内未受过专利代理行政处罚
第6题
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
第8题
A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、 QQ 等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于 8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第9题
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第10题
A.公司业务推广所用宣传品均由总部企划部进行统一设计和下发,前线不得私自设计、印制及使用
B.未经允许在展业话术中带有疑似冒充合作金融机构员工或冒用金融机构名义字样,向客户进行不实宣传及承诺
C.未经允许不得在为客户进行业务介绍或办理过程中,以合作金融机构名义进行担保等过度展业行为
D.未经允许私自印制含有合作金融机构logo、名称等标志性字样的展业品
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