A.组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、 QQ 等工具宣传公司销售的某只私募基金产品
B.按照分支机构负责人指示,分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品,该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围
C.在营业部组织的分析会、报告会上,某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低于 8%
D.宣传材料中严禁使用业绩最佳、安全无忧、欲购从速等措辞
第2题
第3题
A.认购
B.赎回
C.分红
D.到期
第4题
A.公司应对拟代销的金融产品进行尽职调查
B.公司开展代销金融产品业务应预先对委托人进行资格审查
C.公司应对拟代销的金融产品进行销售适当性管理
第6题
A.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批
C.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
第8题
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批管
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
第9题
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
第10题
A.证券公司代销金融产品,应当避免利益冲突,不得损害客户合法权益
B.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品
C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理
D.证券公司分支机构自行代销金融产品
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