A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上10万元下的罚款
第1题
A.证券公司本公司
B.资产托管机构
C.与证券公司本公司有关联方关系的公司
D.与资产托管机构有关联方关系的公司
第2题
A.保持独立、客观
B.建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
C.建立投资指令审核制度
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
第3题
A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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