基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 （） A.正确B.错误

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

下列说法中，正确的是()。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有（）。

A．证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司

B．证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

D．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

下列说法中，正确的是()。

A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B．证券经纪业务营销人员的行为规范

C．证券经纪业务营销人员的违规处罚

D．证券经纪业务营销人员的职业道德

A．投资主办人

B．证券投资咨询

C．一般证券业务

D．证券经纪业务营销

关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ