根据《关于审理涉及会计师事务所在审计活动中民事侵权赔偿案件的若干规定》(简称《司法解释》)规定,如果利害关系人未对被审计单位提起诉讼而直接对会计师事务所提起诉讼,人民法院()。
A.不予受理
B.应当通知被审计单位
C.可以将会计师事务所列为共同被告参加诉讼
D.应当告知利害关系人对会计师事务所和被审计单位一并提起诉讼
第2题
A.执业过程中,应向客户出示经纪人证书
B.不得进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户
C.不得为客户办理证券认购、交易等事项
D.应配合证券公司做好投资者教育工作
第3题
证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为有()。
A.证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
B.证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
D.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第4题
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
第5题
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第6题
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第7题
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
B.进入其他证券公司营业场所劝导客户
C.接受客户委托,买卖证券
D.提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
第10题
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
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