证券经纪业务营销人员的行为规范包括()

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B．证券经纪业务营销人员的行为规范

C．证券经纪业务营销人员的违规处罚

D．证券经纪业务营销人员的职业道德

A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

C.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

D.证券经纪业务营销人员的行为规范

A．证券经纪业务营销人员须取得从业资格

B．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

C．证券经纪业务营销人员的诚信信息管理

D．证券经纪业务营销人员的行为规范

A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（）。

A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D．证券经纪人信息的查询服务

A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围

B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户

C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺