上海证券交易所不收取A股开户费。此题为判断题(对，错)。

A．非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B．法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C．法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D．金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行

A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率

B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构

C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施

D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构

风险监管最为核心的步骤是（）

A.了解机构

B.风险评估

C.规划监管行动

D.监管措施

下列风险监管框架的监管步骤中，最能体现持续有效监管的是()。

A．风险评估

B．规划监管行动

C．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

D．实施风险为本的现场检查并确定评级

下列关于风险监管内容的表述中,错误的是()。

A．监管机构应评估银行的风险状况

B．监管机构应认识到公司治理的重要性及其对银行业绩的影响

C．监管机构应考虑向银行发布建立统一的公司治理方式并积极实践的指引

D．监管机构可利用准入和监管流程评价被提名的董事和管理层的专业技能和诚信水平

关于风险监管的内容，下列表述错误的是（）。

A.监管机构应评估银行的风险状况

B.监管机构应认识到公司治理的重要性及其对银行业绩的影响

C.监管机构应考虑向银行发布建立统一的公司治理方式并积极实践的指引

D.监管机构可利用准入和监管流程评价被提名的董事和管理层的专业技能和诚信水平

A.了解机构

B.风险评估

C.规划监管行动

D.监管措施

下列关于对合规风险采取监督措施和行政处罚的表述错误的是()。

A．监管措施和行政处罚是相互衔接的

B．行政处罚针对的多是具体的行为

C．监管措施针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题

D．从违规行为的严重程度来讲，采取监管措施的行为比受到行政处罚的行为严重