第1题
A.客观性
B.公平性
C.一致性
D.独立性
第2题
A.独立性
B.客观性
C.一致性
D.公平性
第3题
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
第4题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有()。①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
第5题
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第7题
A.证券公司所有工作人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第9题
A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
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