A.非法持有毒品罪
B.运输毒品罪
C.贩卖毒品罪
D.窝藏毒品罪
第2题
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构需要为其统一办理()。
Ⅰ 后续培训
Ⅱ 执业注册
Ⅲ 从业证书
Ⅳ 执业年检
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过旺火或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息,公示的内容不包括姓名
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,同意办理执业注册,后续培训和执业年检
第5题
A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
第6题
关于基金销售机构人员管理和培训,下来说法错误的是。()
A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括姓名
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统—办理执业注册、后续培训和执业年检
第7题
A.《基金销售人员职业守则》
B.《基金销售机构内部控制指导意见》
C.《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.《基金销售人员从业资质管理规则》
第8题
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
第9题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A.规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B.加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C.旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D.明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
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