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[多选题]

下列情况需对法定代表人或单位负责人面签并留存视频、音频资料等()

A.存在法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

B.客户从事行业属于高风险行业

C.注册地和经营地均在异地等异常情况的单位

D.企业开立一般存款账户

答案
ABC
更多“下列情况需对法定代表人或单位负责人面签并留存视频、音频资料等()”相关的问题

第1题

客户开户时需要在尽职调查“面签”客户的具体要求包括()

A.要面签法定代表人或单位负责人

B.留存视频、音频资料

C.记录其对企业经营情况的陈述

D.当面见证其在开户申请书上签字并加盖公章

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第2题

以下哪些开户情况需要面签()

A.同业客户首次在我行开立账户

B.对存在法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的

C.注册地和经营地均在异地的

D.法定代表人或单位负责人无法临柜开户的

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第3题

企业基本存款账户的法定代表人或者单位负责人发生变更的,开户行应重新与企业法定代表人或者单位负责人面签,并留存面签的音频、视频资料()
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第4题

以下单位开立存款账户时,需要执行法定代表人或单位负责人面签制度()

A.法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

B.注册地和经营地均在异地

C.核实注册地址不存在或虚构经营地址的单位

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第5题

有权人在柜台当场面签是指:由法定代表人或单位负责人直接办理的,法定代表人或单位负责人面签;授权他人办理的,由授权人面签()
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第6题

下列哪种情况需由专属管户人员须上门核实客户开户真实意愿及经营场所的真实性,并与法定代表人(单位负责人)进行面签,留存视频、音频等资料()

A.企业申请开立基本存款账户时

B.法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

C.企业申请开立一般存款账户时

D.注册地和经营地均在异地

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第7题

对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚等异常情况的单位,银行应当对法定代表人或者负责人()

A.面签并留存照片

B.面签并留存视频、音频资料

C.非面签但需提供照片、视频、音频资料

D.不得为其开户

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第8题

面签双录内容为()。

A.客户经理和法定代表人或单位负责人的正面影像

B.客户经理和法定代表人或单位负责人的侧面影像

C.法人或单位负责人在开户申请书上的签字过程

D.并唱读确认书的音频、视频

E.面签的音频、视频应当客观、清晰、完整、连贯,视频和音频应当同步

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第9题

对于存在法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位申请开立单位银行账户,营业机构应当对()进行面签并留存视频、音频等资料

A.法定代表人或单位负责人

B.法定代表人

C.财务负责人

D.授权人

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第10题

企业法定代表人(或单位负责人)在开户面签时,除了对开立企业银行存款账户的真实意愿表示,本行工作人员还应亲见法定代表人(或单位负责人)在()上签章确认,留存面签的音频、视频资料

A.银行结算账户管理协议

B.授权书

C.开户申请书

D.开户证明

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第11题

对于存在法定代表人或负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位申请开立单位银行账户,营业机构应当对()进行面签并留存视频、音频等资料

A.法定代表人或单位负责人

B.经办人

C.财务负责人

D.授权人

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