按原始信息资料向所提供的主题层层逼近是信息加工的（）。A．归纳法B．浓缩法C．纵深法D．扩充法

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。

A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（ ）

定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。

A．各类风险揭示

B．投资范围、投资限制和投资比例

C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

D．资产管理信息的提供及查询方式

净值。（ ）

定向资产管理业务的特点是（ ）。

A．证券公司与客户必须是“一对一”的

B．具体投资方向应在资产管理合同中约定

C．客户资产必须进行托管

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

易所专用证券账户。（ ）

资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

A．安全保管集合资产管理计划的资产

B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C．出具资产托管报告

D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。（ ）

集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。

A．债券回购

B．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

C．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

D．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%