A.运营经办岗将《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》放入客户档案袋专夹保管
B.理财经理岗引导客户登陆证通财富APP,点击我的- 头像 -风险测评,完成线上风险测评
C.理财经理岗协助客户填写《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》并签字
D.运营经办岗核验客户已完成全部问题并签字无误后,加盖个人名章及云湾基金业务公章
第1题
第2题
A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
第3题
A.投资者适当性匹配
B.回访确认
C.投资冷静期
D.合格投资者确认
第4题
股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。
A.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。
B.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
C.特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。
D.投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
第6题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.投资冷静期
D.合格投资者确认
第10题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
第11题
A.特定对象的确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.合格投资者确认
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