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[单选题]

在对机构投资者进行投资者适当性匹配流程中,不需要进行的操作是()

A.运营经办岗将《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》放入客户档案袋专夹保管

B.理财经理岗引导客户登陆证通财富APP,点击我的- 头像 -风险测评,完成线上风险测评

C.理财经理岗协助客户填写《投资者风险承受能力调查问卷(机构)》并签字

D.运营经办岗核验客户已完成全部问题并签字无误后,加盖个人名章及云湾基金业务公章

答案
B、理财经理岗引导客户登陆证通财富APP,点击我的- 头像 -风险测评,完成线上风险测评
更多“在对机构投资者进行投资者适当性匹配流程中,不需要进行的操作是()”相关的问题

第1题

证券期货经营机构应当制定适当性内部管理制度,明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的
具体依据、方法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分级,定期汇总分类、分级结果,并对每名投资者提出匹配意见。()

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第2题

下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有()

A.了解投资者的标准、方法和流程

B.了解产品或服务的标准、方法和流程

C.适当性匹配的标准、方法和流程

D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

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第3题

股权投资基金募集流程中,基金合同应当约定给投资者设置一定的期限,募集机构在此期限内不得主动联系投资者,此步骤是()

A.投资者适当性匹配

B.回访确认

C.投资冷静期

D.合格投资者确认

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第4题

股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。A.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资

股权投资基金的募集流程包括以下步骤()。

A.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认、合格投资者确认。

B.特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

C.特定对象的确定、合格投资者确认、投资者适当性匹配、基金风险揭示、投资冷静期、回访确认。

D.投资者适当性匹配、特定对象的确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第6题

基金合同应当约定给投资者设置一定时间,募集机构在期间不得主动联系投资者,这属于股权投资基金募集流程中的()步骤

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.投资冷静期

D.合格投资者确认

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第7题

经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。()

经营机构对于投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见是一成不变的。()

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第8题

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

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第9题

募集机构()阶段内进行的回访确认无效

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.投资冷静期

D.合格投资者确认

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第10题

募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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第11题

在向投资者推介基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的()步骤。

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

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