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[多选题]

专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示()等方面享有特别保护

A.风险控制

B.合规管理

C.适当性匹配

答案
ABC
更多“专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在信息告知、风险警示()等方面享有特别保护”相关的问题

第1题

专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者在()等方面享有特别保护

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.以上都是

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第2题

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

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第3题

专业投资者之外的投资者为普通投资者。普通投资者在()等方面享有特别保护,属于适当性工作的重点关注对象

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.从业人员主动提供高于其风险等级产品或服务后发生纠纷

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第4题

普通投资者为专业投资者之外的投资者,具有特别保护。下列选项中,不属于普通投资者特别保护内容的是()

A.信息告知

B.适当性匹配

C.政策红利

D.风险警示

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第5题

专业投资者转为普通投资者所需要填写的表格是()

A.《专业投资者告知确认书》

B.《专业投资者转化为普通投资者确认书》

C.《普通投资者转化为专业投资者确认书》

D.《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》

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第6题

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

下列有关普通投资者和专业投资者说法中,错误的是()

A.专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险

B.资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务

C.普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护

D.普通投资者和专业投资者不可以相互转化

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第8题

证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

证券公司向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第10题

普通投资者在()等方面享有特别保护

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.以上全部

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第11题

专业投资者之外的投资者为普通投资者,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化()
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