A.风险控制
B.合规管理
C.适当性匹配
第3题
A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.从业人员主动提供高于其风险等级产品或服务后发生纠纷
第5题
A.《专业投资者告知确认书》
B.《专业投资者转化为普通投资者确认书》
C.《普通投资者转化为专业投资者确认书》
D.《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
A.专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险
B.资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务
C.普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护
D.普通投资者和专业投资者不可以相互转化
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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