A.信息告知
B.风险警示
C.适当性匹配
D.从业人员主动提供高于其风险等级产品或服务后发生纠纷
第2题
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
第6题
A.普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请
B.基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者
C.普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者
D.普通投资者转化为专业投资者后,在其他同类私募机构也成为专业投资者
第8题
A.《专业投资者告知确认书》
B.《专业投资者转化为普通投资者确认书》
C.《普通投资者转化为专业投资者确认书》
D.《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或服务风险警示书》
第9题
A.普通投资者在营业网点申请成为专业投资者,应进行录音或录像
B.普通投资者转化为专业投资者,应以书面形式提起申请
C.基金管理人有权否定将普通投资者转化为专业投资者
D.普通投资者和专业投资者在分别满足一定条件下可以相互转化
第10题
B.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者是在多个行业都有较强投资能力的投资者
C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁笨证原则;普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务
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