A.负责人
B.合规负责人
C.法律负责人
D.反洗钱负责人
第3题
A.金融机构反洗钱牵头部门负责人
B.金融机构的负责人
C.金融机构反洗钱高级管理人员
D.金融机构直接负责的董事
第7题
以下不属于金融机构的反洗饯义务的是()。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁个部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
第10题
A.负责人
B. 分管领导
C. 业务主管
D. 反洗钱专员
第11题
A.金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.金融机构应当按照反洗钱预防.监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
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