第1题
A.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
E.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.基金托管人;中国证监会
B.基金管理人;中国基金业协会
C.基金托管人;中国基金业协会
D.基金管理人;中国证监会
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.基金管理人、中国证监会
B.基金持有人、中国证监会
C.基金业协会、中国证监会
D.银监会、证监会
第6题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。
A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
B.通知基金管理人后再执行投资指令
C.通知基金持有人并按其要求处理
D.执行投资指令后立即报告中国证监会
第7题
A.应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会后再执行投资指令
C. 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D. 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令
第8题
A.应通知管理人后再执行投资指令
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应在执行指令后立即报告中国证监会
D.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
第9题
A.应当及时通知基金管理人
B.及时报告中国证监会
C.持续跟进基金管理人的后续处理,督促基金管理人依法履行披露义务
D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿
第10题
契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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