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担保采用保证方式的,发行人应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。()

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第1题

以下有关基金托管人的监督义务,说法正确的有: ()。

A.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告

E.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告

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第2题

下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ、基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并向()报告。

A.基金托管人;中国证监会

B.基金管理人;中国基金业协会

C.基金托管人;中国基金业协会

D.基金管理人;中国证监会

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第4题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施()。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知(),并及时向()报告

A.基金管理人、中国证监会

B.基金持有人、中国证监会

C.基金业协会、中国证监会

D.银监会、证监会

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第6题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。 A.拒绝执行,立即通知基金管

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。

A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

B.通知基金管理人后再执行投资指令

C.通知基金持有人并按其要求处理

D.执行投资指令后立即报告中国证监会

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第7题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时,正确的做法是()

A.应通知管理人后再执行投资指令

B. 应报告中国证监会后再执行投资指令

C. 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

D. 应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令

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第8题

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。

A.应通知管理人后再执行投资指令

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应在执行指令后立即报告中国证监会

D.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告

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第9题

托管人当发现基金管理人发出但未执行的投资指令或者已经生效的投资指令违反法律、行政法规或者基金合同约定,应采取以下那些措施:()。

A.应当及时通知基金管理人

B.及时报告中国证监会

C.持续跟进基金管理人的后续处理,督促基金管理人依法履行披露义务

D.基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,基金托管人应当督促基金管理人及时予以赔偿

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第10题

契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知

契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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