第3题
A.上级公司负责人
B.上级公司合规管理部门或者合规岗位
C.总公司稽核部
D.所在分支机构的负责人
第4题
A.协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划,并推动其贯彻落实,协助高级管理人员培育公司的合规文化
B.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度
C.组织实施合规审核、合规检查
D.撰写年度合规报告
第6题
A.为了履行合规管理职责,通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查,可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道,根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
第7题
中国保监会2007年的《保险公司合规管理指引》要求要明确合规部门和人员及其职责。下面表述错误的是()。
A.保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人兼管公司的业务部门和财务部门
B.保险公司总公司应当设置合规管理部门
C.保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要,在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位
D.保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及合规人员,对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责
第9题
A.保险公司合规管理部门和合规岗位
B.保险公司稽核部门
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司各部门和分支机构
第10题
A.合规审核
B.合规检查
C.合规风险监测
D.合规考核
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