A.时间因素
B.人员因素
C.资金成本因素
D.宏观经济政策变动
E.客户理财目标的变化
第6题
执行理财规划方案时,理财师需注意的因素不包括()。
A.时间因素
B.人员因素
C.理财师的家庭因素
D.资金成本因素
第7题
降低执行理财规划方案中资金成本因素影响的原则有()。
①与客户重复沟通,有明确的预期②强调理财规划方案的整体性
③总体把握方案执行进度④降低客户的资金成本、费率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
第9题
A.应编制一个具体执行的时间计划
B.应监督客户执行理财规划
C.只要客户的财务状况出现变动,就须对方案进行调整
D.只要出现新产品,就应提醒客户关注
第10题
《金融理财师执业操作准则》规定,个人理财规划执业操作流程是()。
A.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案
B.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案
C.收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
D.建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
第11题
A.确定客户的投资理财目标——完成分项投资理财规划——分析投资理财方案的预期效果——执行与调整投资理财规划方案——完备附件及相关资料
B.确定客户的投资理财目标——完成分项投资理财规划——执行与调整投资理财规划方案——分析投资理财方案的预期效果——完备附件及相关资料
C.确定客户的投资理财目标——完成分项投资理财规划——完备附件及相关资料—分析投资理财方案的预期效果—执行与调整投资理财规划方案
D.确定客户的投资理财目标——完成分项投资理财规划——完备附件及相关资料—执行与调整投资理财规划方案—分析投资理财方案的预期效果
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