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证券从业人员禁止的行为是（)。A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B．举办有关

证券从业人员禁止的行为是()。

A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

C．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

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更多“证券从业人员禁止的行为是（)。A．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B．举办有关”相关的问题

第1题

下列有关内部控制测试的表述中，正确的有（）

A．被审计单位的内部控制十分健全有效时，内部控制测试可以代替实质性程序

B．内部控制测试后审计人员应根据结果对被审计单位内部控制情况进行再评价

C．内部控制再评价主要是对被审计单位内部控制的健全性以及合理性进行评价

D．内部控制测试的范围与审计人员对被审计单位控制风险的估计水平直接相关

E．审计人员如果决定依赖被审计单位的内部控制，可直接转入实质性程序阶段

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第2题

财务报表审计中，审计人员在对内部控制进行初评后，应当实施内部控制测试的情形是（）

A．进行内部控制测试成本较高

B．内部控制设计存在重大缺陷

C．内部控制设计合理且预期运行有效

D．难以对内部控制的健全性和有效性作出评价

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第3题

审计人员根据内部控制的评价结果确定实质性测试的范围时必须充分关注()。

A．内部控制的设计

B．内部控制的执行

C．内部控制的有效性

D．内部控制的固有限制

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第4题

下列有关内部控制测评的表述中，正确的有()。

A．被审计单位的内部控制十分健全有效时，内部控制测评可以代替实质性审查

B．内部控制测试后审计人员应根据结果对被审计单位内部控制情况进行再评价

C．内部控制再评价主要是对被审计单位内部控制的健全性以及合理性进行评价

D．内部控制测试的范围与审计人员对被审计单位控制风险的估计水平直接相关

E．审计人员如果决定依赖被审计单位的内部控制，可直接转入实质性审查阶段

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第5题

审计人员通过调查了解被审计单位内部控制的设置和运行情况，并进行相关测试，对内部控制的健全性、合理性和有效性作出评价，以确定是否依赖内部控制和实质性测试的性质、范围、时间和重点的活动是（）

A．了解内部控制

B．测试内部控制

C．内部控制测评

D．风险评估

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第6题

“会计师事务所接受委托，对企业内部控制设计与运行的有效性进行审计，并发表审计意见”称为()。

A．内部控制评价

B．内部控制测试

C．内部控制鉴证

D．内部控制审计

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第7题

审计人员进行控制测试时应针对()。

A．不准备信赖的内部控制

B．没有有效运行的内部控制

C．准备信赖的内部控制

D．设计不合理的内部控制

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第8题

根据《内部控制审计指引》，内部控制审计的类型有()。

A．单独进行的内部控制审计

B．整合进行的内部控制审计

C．了解内部控制

D．测试内部控制

E．评价内部控制

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