A.中兴通讯员工与昔日的老同学电话交流了一项自己刚掌握的美国最前沿的技术
B.中兴通讯员工美国旅游后带回来了Nike的运动鞋
C.中兴通讯员工从网络上下载了一个公开可获取的美国软件
D.中兴通讯员工拜访了伊朗的好友并在其家中用公司的电脑进行了办公
第1题
A.在中兴通讯系统中录入商业合作伙伴准确、完整的名称和地址信息
B.对中兴通讯产品进行正确分类
C.了解所有直接或间接参与商业交易的相关方
D.根据受制裁方清单扫描第三方
E.基于出口合规风险要求,获取第三方就在受限地区存在的业务或关联方所做的相关陈述
第2题
A.在研发活动中应通过受限制主体扫描,尽职调查等手段对受限制主体进行识别
B.应通过在HPPD技术评审中增加出口管制合规控制要求对目标客户的合规风险进行控制
C.在研发合作中应要求研发合作方签署增加了出口管制合规条款的协议,或者要求研发合作方签署出口管制合规承诺函,从而对研发合作方的合规风险进行控制
D.只有经过CECO或其指定人员批准,才可以与受限制主体进行研发合作;启动目标客户仅为受限制主体的研发项目;与受限制主体进行技术交流
第3题
A.刑事违法
B.民事违法
C.刑事和民事违法
D.出口管制
第4题
A. 合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则
B. 合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险
C. 合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
D. 合规人人有责,合规应当从基层做起
第6题
A.定期利用风险与识别控制评估(RCSA)进行风险评估
B.定期检测关键指标(KI)
C.定期收集风险数据(DC)并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任,而非合规管理部门人员责任的理念
第8题
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
第9题
A.违规风险
B.合规风险
C.重大风险
D.经营风险
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