第4题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
E.受益所有人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
第5题
A.名称、住所、经营范围、统一社会信用代码
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.授权书原件
E.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
第6题
A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
第8题
A.客户的名称、住所、经营范围
B.客户的组织机构代码、税务登记证号码
C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
D.控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
第9题
A.客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C.控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D.法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
第10题
A.完整了解客户身份基本信息,了解交易目的和交易性质
B.完整核对客户的身份证件,如核实单位客户的组织机构代码、税务登记证号码,以及可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件。
C.完整登记客户身份基本信息
D.完整留存各类身份证件复印件或影印件
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!