A.从事证券、期货投资咨询业务的人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类
B.从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,但不涉及向客户提供投资建议的人员不属于证券从业人员
C.从事证券、期货投资咨询业务,必须取得中国二证监会的业务许可
D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
第1题
A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B.从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问
D.个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务
第2题
第3题
A.正确
B.错误
第4题
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第5题
A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
第6题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,专业证券投资咨询
机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
第9题
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
第10题
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是()。
A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
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