A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
B.从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问
D.个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务
第4题
A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
B、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
C、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
D、不得从事与投资人利益相冲突的业务
第5题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第6题
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第7题
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第8题
B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
第9题
A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第10题
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.其高级管理人员中,至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本
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