第1题
A.及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
第2题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
第3题
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.保持与监管机构日常的工作联系
第4题
A.以合规政策为主要内容的合规制度
B.本行制定的各类规章制度、操作流程以及下发的相关规范性文件
C.与本行业务相关的最新法律、法规及监管规定
D.本行或单位(部门)负责人布置的其他合规学习内容
第5题
A.外部监管工作报送及配合
B.问题整改落实情况
C.反洗钱
D.合规审核(含合同、制度及发文、零现金业务、培训宣传材料等的审核)
第7题
A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
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