A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作
第1题
A、银行业监管统计制度
B、非现场信息监管系统
C、中华人民共和国统计制度
第2题
A. 行务管理公开
B. 轮岗轮调和强制性休假
C. 行为失范监察制度、举报奖励
D. 密押、重空和印章的分管与分存及销毁制度
E. 对账制度
第3题
A.制定并发布监管制度的职责
B.准人职责
C.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场的职责
D.指导、监督自律职责
第4题
A、制定有关银行业金融机构监督管理的规章制度和办法
B、对银行业金融机构实行现场和非现场监管
C、指导部署反洗钱工作
D、审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及业务范围
E、监督管理银行间外汇市场
第6题
A. 2004年,中国银监会发布《商业银行资本充足率管理办法》,并于2006年12月做了修订,初步建立了以巴塞尔协议Ⅰ为基础的审慎资本监管制度,确立了资本监管在审慎银行监管中的核心地位
B. 2007年2月28日,中国银监会发布《中国银行业实施新资本协议指导意见(银监发[2007]24号)》,明确新资本协议实施的总体思路、范围、路线图和工作措施
C. 2008-2010年,中国银监会发布了一系列实施新资本协议监管指引,包括信用风险内部评级法、市场风险内部模型法、操作风险资本计量方法、专业贷款、风险缓释、流动性风险、银行账户利率风险、资本充足率监管检查和资本充足率信息披露等
D. 2011年4月,中国银监会发布《中国银行业实施新监管标准指导意见(银监发[2011]44号)》,提出包括资本充足率、杠杆率、流动性、贷款损失准备的一整套审慎监管标准和制度安排
E. 2012年6月7日,中国银监会发布《商业银行资本管理办法(试行)》,建立与巴塞尔协议Ⅲ接轨的资本监管制度,并于2013年起开始实施,要求商业银行在2018年底前达到规定的资本充足率监管要求
第9题
A.市场准入监管
B.规定各商业银行的经营业务范围
C.监督银行遵守业务原则、法规规范和道德规范.
D.通过稽核检查制度对银行进行监督
E.依法对证券市场进行监管
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