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《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》根据以下哪些法律法规和公司制度制定的()

A.《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)

B.《保险业反洗钱工作管理办法》(保监发〔2011〕52号)

C.《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法》(国寿人险发〔2017〕411号)

D.《中国人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易识别与报告管理规定》(国寿人险发〔2017〕579号)

答案
ABC
更多“《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》根据以下哪些法律法规和公司制度制定的()”相关的问题

第1题

《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》所称反洗钱审计是指依据法律法规和外部监管要求,对公司反洗钱义务履行情况进行检查和评价的活动()
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第2题

《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》所称反洗钱审计是指依据法律法规和外部监管要求,对公司反洗钱义务履行情况进行检查和评价的活动()
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第3题

《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》所称反洗钱审计是指依据法律法规和外部监管要求,对公司反洗钱义务履行情况进行检查和评价的活动()
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第4题

目前我司正在实行的最新版本《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》是在哪一年修订的()

A.2015年

B.2016年

C.2017年

D.2018年

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第5题

以下哪项不属于《中国人寿保险股份有限公司反洗钱审计办法》中规定的审前准备阶段工作()

A.全面收集和学习掌握各类反洗钱法规、制度及相关资料

B.及时掌握主要风险点和最新监管要求,组织制定审计方案

C.根据审计方案要求,成立审计组,明确组长、主审和组员

D.向上级审计单位送达审计通知书

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第6题

《中国人寿保险股份有限公司重大洗钱案件应急处理办法》制定依据有哪些()

A.《中华人民共和国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《保险业反洗钱工作管理办法》

D.公司突发事件处置总体预案

E.公司制度

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第7题

根据《中国人寿保险股份有限公司重大洗钱案件应急处理办法》,()作为公司反洗钱工作的最高决策机构,负责公司重大洗钱案件的领导、指挥工作

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.反洗钱领导小组

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第8题

中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法自()起施行

A.2016-6-1

B.2016-7-1

C.2017-6-1

D.2017-7-1

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第9题

中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法自()起施行

A.2017-6-1

B.2016-7-1

C.2016-6-1

D.2017-7-1

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第10题

PICC指的是中国人寿保险股份有限公司。()

PICC指的是中国人寿保险股份有限公司。()

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