A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.有限责任公司和股份有限公司
D.以上都不是
第1题
()应对内部控制制度的有效执行承担责任。
A.私募基金管理人最高权力机构
B.私募基金管理人
C.私募基金托管人
D.经营层
第2题
A.证券投资基金登记备案管理系统
B.私募基金登记备案系统
C.私募股权投资基金管理系统
D.公募基金登记备案系统
第3题
私募基金管理人内部控制总体目标不包括()。
A.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
B.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
C.保障私募基金投资者的收益最大化
D.保障私募基金财产的安全、完整
第4题
A.适时性原则
B.全面性原则
C.执行有效原则
D.独立性原则
第5题
A.反洗钱
B.风险防范
C.投资者保护
D.财产安全
第6题
A.保证基金最低投资收益
B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则
C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行
D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
第7题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
第8题
A.私募基金托管人;私募基金托管人
B.私募基金管理人;私募基金托管人
C.私募基金管理人;私募基金管理人
D.私募基金托管人;私募基金管理人
第9题
下列关于私募基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是()。
A.私募基金管理人应该树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念
B.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务
C.负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能
D.私募基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
第10题
A.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益
B.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立
C.除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管私募基金管理人,应健全私募基金托管人遴选制度,切实保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
D.私募基金拖管人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题并及时予以改进,确保内部控制制度的有效执行
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