A.销售未认真审核客户身份,导致身份欺诈,有其他证据证明销售有严重过失
B.销售接受非本人申请贷款
C.销售盗用他人资料申请贷款
D.经暗访发现销售接受非本人申请贷款
第3题
A.销售环节未完整准确采集或录入导致的客户实际身份信息与核心系统不一致需由销售部门收集相关客户信息
B.纸质投保单信息与核心系统不一致,需要销售部门收集相关客户信息
C.后续业务环节无法获取客户完整的反洗钱身份识别相关材料等问题需由销售部门收集相关客户信息
D.销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门
E.由第三方出单的承保业务,由销售部门对投保单证进行审核,对于第三方发出投保单证不符合客户身份识别要求的,销售部门联系代理机构或客户予以补充完善
第5题
第6题
A.不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
B. 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
C. 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
D. 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
E. 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
第7题
第9题
B.纸质投保单信息与核心系统不一致,需要销售部门收集相关客户信息
C.受益人
D.销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门
E.由第三方出单的承保业务,由销售部门对投保单证进行审核,对于第三方发出投保单证不符合客户身份识别要求的,销售部门联系代理机构或客户予以补充完善
第10题
第11题
此题为判断题(对,错)。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!