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[主观题]

关于销售部门反洗钱工作职责的描述正确的有()

A.销售环节未完整准确采集或录入导致的客户实际身份信息与核心系统不一致需由销售部门收集相关客户信息

B.纸质投保单信息与核心系统不一致,需要销售部门收集相关客户信息

C.受益人

D.销售部门是客户身份信息采集的直接负责部门

E.由第三方出单的承保业务,由销售部门对投保单证进行审核,对于第三方发出投保单证不符合客户身份识别要求的,销售部门联系代理机构或客户予以补充完善

答案
ABCDE
更多“关于销售部门反洗钱工作职责的描述正确的有()”相关的问题

第1题

下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责中,不正确的是()。
A、向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。

B、会同海关部署规定应当通报的个人出入境携带的现金、无记名有价证券金额标准。

C、会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法。

D、依照有关法律的规定办理涉及洗钱犯罪的司法协助。

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第2题

A.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录

D.金融机构应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

E.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作

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第3题

A.负责反洗钱的资金监测

B.制定反洗钱规章

C.职责范围内调查可疑交易活动

D.监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

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第4题

A.执行大额交易和可疑交易报告制度

B.建立客户身份识别制度

C.配合有关机关开展反洗钱调查

D.保密义务

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第5题

依据反洗钱法规定,下面关于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的叙述正确有()
A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章,对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

B.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向中国人民银行报告

C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准

D.以上说法都对

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第6题

A.在宣传报道中不得泄露反洗钱有关秘密和有关统计数字。

B.新增反洗钱岗位工作人员,上岗前必须进行保密教育或保密培训。

C.不得将反洗钱文件、资料输入联接互联网的计算机。

D.不准在公共场所谈论反洗钱秘密。

E.采用电子信息等技术存取、处理、传递反洗钱数据的,必须采取严格的保密措施

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第7题

A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作

B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况

C.投保人、被保人成为植物人或意识不清的可由监护人(须提供监护证明)作为申请人办理

D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密

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第8题

关于反洗钱,下列说法正确的有()
A、反洗钱管理办法的业务范围只针对人民币

B、反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动

C、各级反洗黑钱工作办公室和营业厅并不需要确定专职或兼职的反洗黑钱信息员

D、各市县行社应遵循“一切为了客户”的原则,了解客户的身份基本信息和日常经营状况及其他资信状况

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