A.银行转账授权需进行客户身份识别
B.变更投保人需进行客户身份识别
C.受益人需进行客户身份识别
D.客户资料变更业务均需进行客户身份识别
第1题
A.新应用
B.客户身份资料及交易记录保存
C.负责对所辖条线人员进行客户身份识别与客户身份资料及交易记录保存宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查与考核
D.配合其他部门做好反洗钱相关工作
第2题
A.根据反洗钱法律法规与公司反洗钱相关规定与制度,结合业务情况,定期审阅、及时修订业务管理制度,细化各业务条线客户身份识别与记录保存工作要求,梳理客户身份识别业务操作流程并优化业务系统功能
B.监督、指导所辖条线人员在与客户接触的业务管理环节完成收集、录入客户身份信息、核实客户身份信息等客户身份识别工作、妥善保管客户身份资料和交易记录保存相关工作
C.结合自身业务实际,细化业管条线客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作指引,对工作范围和内容、需留存资料、保存措施要求、保存时限要求和其他适用于本条线的注意事项进行细化和补充
D.监督并指导所辖各级机构业务管理部门对本办法的执行,组织本部门和条线的客户身份识别与客户身份资料及交易记录保存工作检查与考核
第3题
A.20
B.30
C.60
D.180
第4题
A.根据反洗钱法律法规完善客户服务相关制度
B.在客户服务相关活动中,执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存相关规定
C.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
D.配合其他部门做好反洗钱相关工作
第5题
A.组织编写、修订公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的制度
B.提出反洗钱信息管理系统中客户身份识别和记录保存相关的业务需求,并进行测试验收和推广上线工作
C.对各业务条线客户身份识别相关工作的实施情况进行检查和评价
D.牵头组织客户身份识别相关的专项反洗钱培训、考核及宣传工作
第6题
A.总行反洗钱工作领导小组
B.总行合规部
C.总行各业务条线部门
D.分行反洗钱工作领导小组
第7题
A.加强对非自然人客户的身份识别
B.加强对特定自然人客户的身份识别
C.加强特定业务关系中客户的身份识别措施
D.以上都是
第8题
A.根据反洗钱法律法规完善客户服务相关制度
B.在客户服务相关活动中,执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存相关规定
C.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
D.配合其他部门做好反洗钱相关工作
第9题
A.外国驻华大使
B.亚太反洗钱组织高管
C.跨国公司高级管理人员
D.外国政要关系人
第10题
A.组织开展分行大额和可疑交易监测和报告、客户尽职调查和风险等级评定等反洗钱工作
B.结合当地监管要求细化客户身份识别工作标准,组织开展客户尽职调查
C.负责执行客户主管部门身份识别工作标准,与分行客户主管部门共同细化处理客户异常与可疑行为的管控机制
D.按照分行客户主管部门对高风险客户管控要求,执行具体管控措施
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