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[多选题]

以下说法错误的是()

A.证券公司、证券公司子公司及其管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户不得作为融出方参与场外股权质押交易

B.证券公司、证券公司子公司及其管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户因参与场内股票质押式回购交易业务及本通知发布前已存续场外股权质押回购交易业务而发生的补充质押除外

C.证券公司可以为银行、信托等其他机构或个人通过场外市场开展上市公司股票质押融资提供盯市、平仓等第三方中介服务

答案
ABC
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第1题

下列可以作为股票质押融出方的是()。

A.证券公司

B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

D.专项资产管理计划

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第2题

股票质押式回购业务的融出方包括()

A.证券公司

B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

D.信托公司管理的单一信托计划或集合信托计划

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第3题

以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例()
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第4题

股票质押式回购交易中,当证券公司资产管理子公司定向资产资产管理客户为融出方时,登记的质权人应为()。

A.证券公司

B.证券公司资产管理子公司

C.定向资产管理客户

D.以上均可

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第5题

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()Ⅰ 证券公司代理进行股票质押回购交易申报的 Ⅱ 证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ 融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的__。集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的,单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的__。因履约保障比例达到或低于约定数值,补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外()

A.50%、30%

B.50%、20%

C.30%、15%

D.30%、10%

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第7题

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第8题

下列说法中,错误的是()。A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

B.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产

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第9题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

B. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第10题

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的是()。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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第11题

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是()。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产

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