A.证券公司、证券公司子公司及其管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户不得作为融出方参与场外股权质押交易
B.证券公司、证券公司子公司及其管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户因参与场内股票质押式回购交易业务及本通知发布前已存续场外股权质押回购交易业务而发生的补充质押除外
C.证券公司可以为银行、信托等其他机构或个人通过场外市场开展上市公司股票质押融资提供盯市、平仓等第三方中介服务
第1题
A.证券公司
B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
D.专项资产管理计划
第2题
A.证券公司
B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户
D.信托公司管理的单一信托计划或集合信托计划
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.50%、30%
B.50%、20%
C.30%、15%
D.30%、10%
第7题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
第8题
下列说法中,错误的是()。
A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
B.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币
C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
第9题
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元
B. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
C. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
第10题
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元
B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
C.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
第11题
A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产
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