下列说法中,错误的是()。
A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
B.证券公司办理集合资产管理业务,单个客户参与金额不低于100万元人民币
C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
第1题
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是()。
A.证券公司董事
B.证券公司监事
C.证券公司从业人员
D.证券公司法律顾问
第2题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
A.有符合法律、行政法规规定公司章程;
B.注册资本不低于人民币二亿元;
C.董事、监事、高档管理人员具备任职资格,从业人员具备证券从业资格;
D.有完善风险管理与内部控制制度
第7题
设立证券公司,应当具备的下列条件中,哪项是错误的?
A有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B注册资本不低于人民币二亿元;
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
D有完善的风险管理与内部控制制度
第8题
A.担任高级管理人员必须具有证券从业资格
B.独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
C.持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
D.为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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