A.跨越隔离
B.观察清单和限制清单制度
C.静默期制度
D.以上均包括
第2题
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第4题
A.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第5题
A.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
第8题
A.内幕信息
B.证券交易
C.内幕交易
D.公开信息
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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