A.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
B.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
C.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
D.客户长期不进行或者少量进行期货交易,其资金账户却发生大量的资金收付
E.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大
第1题
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
第2题
A、应当
B、不应当
C、视情况而定
第5题
A、应当
B、不应当
C、视情况而定
第7题
A.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
C.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
D.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大
第8题
A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
B.没有交易或者交易量小的客户,要求将大量资金划转到他人帐户,且没有明显的交易目的或者用途
C.长期闲置帐户原因不明突然启用,并在短期内发生大量证券交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
第11题
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准
B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
C. 客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款,与其经营状况不符
D. 外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符
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