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协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据

情节轻重,给予的纪律处分包括()。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的

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第1题

以下关于违规行为的记分原则描述正确的有哪些?()

A.违规行为涉及保单的,原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为,但保单之间具有从属关系的除外

B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件,应选择处罚较重的违规类别进行处理

C.同一保单上存在多个违规行为,原则上应算作多次违规

D.销售人员在1个记分周期内连续两次(含)以上违规的,应从重处理

E.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作,应从重处理

F.违规销售人员主动向公司报告违法违规情况,违规情节轻微,积极协助调查,妥善处理善后事宜的,可酌情降低记分档次处理

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第2题

案例:公司在对销售职场开展风险检查时,发现销售人员梁某的抽屉里有一份分红产品宣传单,宣传单上写有“每年保底利率6.3%”,“保本保息”等字样。经督察人员与销售人员梁某核实,其表示为了方便客户了解产品收益,就自己设计制作了一份产品宣传单,但还没有拿给客户看。分析判断销售人员梁某的行为是否构成违规,如构成,请认定其违规行为类型,并提出处理意见,同时列明违规认定的依据;如不构成违规,请简述原因。

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第3题

纳税人自建自用房屋的行为不纳税;但如果纳税人(不包括个人自建自用住房销售)将自建的房

纳税人自建自用房屋的行为不纳税;但如果纳税人(不包括个人自建自用住房销售)将自建的房屋对外销售,其自建行为首先应按建筑业缴纳营业税,再按销售不动产缴纳营业税。()

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第4题

案例:预警回访岗在对销售人员罗某名下保单进行预警排查时,发现该销售人员名下有32份保单所登记的通讯地址均为罗某所在支公司的职场地址。经督察人员与销售人员罗某核实,罗某表示因客户住址比较偏远,担心客户收不到公司的信件,便在征得客户同意后留了公司职场的地址。请分析判断销售人员罗某的行为是否构成违规,如构成,请认定其违规行为类型,并提出处理意见,同时列明违规认定的依据;如不构成违规,请简述原因。

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第5题

纳税人自建自用房屋的行为不纳税;但是如果纳税人(不包括个人自建自用住房销售)将其自建的房

纳税人自建自用房屋的行为不纳税;但是如果纳税人(不包括个人自建自用住房销售)将其自建的房屋对外出售,其自建行为首先应按建筑业缴纳营业税,再按销售不动产缴纳营业税。()

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第6题

自建网站开店是指经营者不依托于第三方网络销售平台,而是独立建设网站销售商品。()
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第7题

某销售在将客户资源扔到公海时,将客户AV信息改为不相关的信息。关于此行为说法正确的是()

A.该销售是为了保护客户信息不外泄,所以此行为不违规

B.此行为属于三类违规

C.此行为属于四类违规

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第8题

以下哪些行为不构成违规?()

A.垫交保费未引发纠纷

B.垫交保费引发纠纷

C.客户是文盲,不会写字,但在口头授权他人代签名后,通过按指模的方式进行了确认

D.销售人员因未及时得到单证停用通知,致使使用了停用单证

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第9题

销售人员违规行为的认定不需再做进一步调查的,应当符合哪些条件()

A.涉嫌违规信息完整

B.事实清晰

C.证据确凿

D.应当在立案结束后3个工作日内完成认定

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