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[多选题]

保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,不包括以下哪些合规责任()

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况,并可要求公司相关高级管理人员和部门协助

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

答案
ABCD
更多“保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,不包括以下哪些合规责任()”相关的问题

第1题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准公司年度合规报告B.审

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

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第2题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是()。

A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B.审核公司年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第七条规定,保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项

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第5题

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。()

A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

B.定期审查公司半年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议

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第6题

根据《保险公司合规管理办法》第二章第九条规定,以下不属于保险公司监事或者监事会履行以下合规职责的是:()。

A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

B.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议

C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第7题

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任B

下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

B.在高管层的授权下,合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

D.高管层职责中不包括合规政策的制定

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第8题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

保险公司()对公司的合规管理承担最终责任

A.董事会

B.董事长

C.总经理

D.合规负责人

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第10题

以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标,对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

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