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[单选题]

违反资金监管、存管业务管理规定,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予()处分

A.警告

B.警告至记过

C.记大过至降级

D.撤职至开除

答案
D、撤职至开除
更多“违反资金监管、存管业务管理规定,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予()处分”相关的问题

第1题

违反证券公司客户交易结算资金第三方存管业务管理规定没有造成较严重后果的,,可以给予以下除哪项外的其他处分()

A.记大过

B.警告

C.经济处理

D.记过

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第2题

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员可以承担客户资金存管业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

有下列行为之一的,应视情节轻重对责任人予以处罚()

A.未按规定使用和管理重要会计业务印章,管理混乱引发风险

B.发现重要会计业务印章管理存在重大问题,隐瞒不报或不予纠正的

C.其他违反重要会计业务印章管理规定,给我行资金或声誉造成损失的

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第4题

资金存管协议编号所对应的监管责任人为()

A.存管绩效发放人员

B.存管专员

C.风险师

D.店面助理

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第5题

()负责单用途商业预付卡资金存管业务资金账户开设、资金账户监管、存管账户注销等业务办理工作

A.总行

B.支行

C.公司金融部

D.网点

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第6题

行业关注度测试:“证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。”此项业务被称之为()

A.三方存管业务

B.三方监管业务

C.独立结算业务

D.资金清算业务

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第7题

以下说法正确的是()

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务

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第8题

工商银行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是()

A.证券公司和存管银行共同管理证券

B.证券公司和存管银行共同管理资金

C.证券公司和银行共同管理证券和资金

D.证券公司管理证券,存管银行管理资金

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第9题

行业关注度测试:“证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。”此项业务被称之为()

A.三方存管业务

B.三方监管业务

C.独立结算业务

D.资金清算业务

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第10题

行业关注度测试:“证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。”此项业务被称之为()

A.三方存管业务

B.三方监管业务

C.独立结算业务

D.资金清算业务

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