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[多选题]

在综合理财服务风险管理中,下列属于风险隔离措施的有()

A.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管

B.商业银行应当将负责理财计划或产品相关交易工具的交易人员,与负责银行自营交易的交易人员相分离,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权,并定期检查、比较两类交易人员的交易状况

C.理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门,适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计,并直接向董事会和高级管理层报告

D.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批

E.商业银行应清楚划分相关业务运营部门的职责,采取充分的隔离措施,避免利益冲突可能给客户造成的损害

答案
ABCE
解析:选项D不属于风险隔离的措施:根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第四十五条规定,商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批。但该项属于风险评估及其限额管理的措施,并不属于风险隔离的措施
更多“在综合理财服务风险管理中,下列属于风险隔离措施的有()”相关的问题

第1题

在综合理财服务风险管理中,下列属于风险隔离措施的有()。

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第2题

下列选项中,属于个人理财业务风险管理范畴的有()。

A.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险

B.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险

C.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的声誉风险

D.理财计划包含的相关交易工具的市场风险

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第3题

下列选项中,属于个人理财业务风险管理范畴的有()

A.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的法律风险

B.理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的操作风险

C.理财计划或产品包含的相关交易工具的信用风险

D.理财计划或产品包含的相关交易工具的流动性风险

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第4题

下列属于企业风险管理体系的有()。

A.风险管理策略

B.风险理财措施

C.风险管理信息系统

D.内部控制系统

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第5题

下列对综合理财服务的理解,错误的是()。A.综合理财服务中,银行可以承担一部分风险B.与

下列对综合理财服务的理解,错误的是()。

A.综合理财服务中,银行可以承担一部分风险

B.与理财顾问服务相比,综合理财服务更强调个性化

C.私人银行业务属于综合理财服务中的一种

D.私人银行业务不是个人理财业务

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第6题

根据个人理财业务的不同,个人理财业务的风险管理主要包括()。

A.理财顾问服务的风险管理

B.操作风险等主要风险的管理

C.综合理财服务的风险管理

D.个人理财业务产品(计划)风险管理

E.系统风险管理

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第7题

个人理财业务的风险管理,不包括商业银行在提供个人理财顾问服务和综合理财服务过程中面临的()

A.系统性风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.声誉风险

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第8题

以下属于商业银行个人理财业务风险的有()。

A.提供个人理财顾问服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等

B.理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险

C.提供综合理财服务过程中面临的法律风险、操作风险、声誉风险等

D.商业银行进行有关投资操作面临的其他风险

E.商业银行在资产管理中面临的其他风险

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第9题

对综合理财服务的理解,下列说法错误的是()。A.综合理财服务中,银行可以承担一部分风险B.与理财顾

对综合理财服务的理解,下列说法错误的是()。

A.综合理财服务中,银行可以承担一部分风险

B.与理财顾问服务相比,综合理财服务更强调个性化

C.私人银行业务属于综合理财服务中的一种

D.私人银行业务不是个人理财业务

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