A.证券公司可以以个人名义开展自营业务
B.证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开
C.严禁证券公司挪用客户交易结算资金
D.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理
第1题
有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:
A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元
B.证券公司只能采取股份有限公司的形式
C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准
D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务
E.经股东会批准,证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
第4题
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
第5题
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
第6题
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元
C.有符合《证券法》规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
第8题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
C. 主要股东的净资产不低于人民币2亿元
D. 有符合《证券法》规定的注册资本
第9题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
D.有符合《证券法》规定的注册资本
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