A.证券业协会
B.基金业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
第1题
A.证券业协会
B.基金业协会
C.中国证监会
D.中国银保监会
第3题
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
第4题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第6题
A.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任
B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益
D.制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施
第7题
基金业协会的职责不包括()。
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
第8题
下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第9题
中国证券投资基金业协会应履行的职责包含()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;Ⅲ.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅴ.依法办理公开募集基金的登记、备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
第10题
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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