A.证券业协会
B.基金业协会
C.中国证监会
D.中国银保监会
第1题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第3题
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B.搜集整理证券信息,为会员提供服务
C.监督、检查会员行为,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查
D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
第5题
A.教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策,制定行业自律性规则,建立健全期货业诚信评价制度,进行诚信监督
B.负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作,负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试
C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为,受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理,对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒
D.制定期货业行为准则、业务规范,参与开展行业资信评级,参与拟订与期货相关的行业和技术标准
第6题
A.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调整
B.监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为
C.组织证券从业人员资格考试,负责证券从业人员执业资格注册及管理
D.制定证券业自律规则、行业标准和业务规范,并监督实施
第7题
A、基本信息
B、奖励信息
C、处罚处分信息
D、协会自律规则规定的其他信息
第9题
A.制定行业自律管理规范,对违反行业自律管理规范的行为予以惩戒
B.对注册会计师任职资格和执业情况进行年度检查
C.组织和推动会员培训工作
D.协调行业内、外部关系,支持会员依法执业,维护会员合法权益
第10题
基金业协会的职责不包括( )。
A、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务
B、依法办理非公开募集基金的登记备案
C、对会员之间会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D、依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人,基金托管人以及其他务机构进行监督管理,对违法违规行为的,进行查处
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