A.申请机构股东的股权结构情况
B.申请机构是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务
C.申请机构某只即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
D.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
第1题
下列关于《私募基金管理人登记法律意见书》具体适用情形的说法,错误的是()。
A.新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金管理人公示平台提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料
B.已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》
C.已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》
D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》
第2题
私募基金管理人不需要提交《私募基金管理人登记法律意见书》的情形是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,新申请私募基金管理人登记的
B.已登记且尚未备案私募基金产品的
C.已登记的私募基金管理人申请变更财务经理的
D.已登记的私募基金管理人申请变更控股股东的
第3题
关于《私募基金管理人登记法律意见书》(简称《法律意见书》),下列说法错误的是()。
A.律师事务所应按照中国基金业协会统一官方《法律意见书》模板,出具相关《法律意见书》
B.中国基金业协会要求私募基金管理人提交《法律意见书》,引入专业法律中介机构:开展尽职调查,是其开展私募基金行业事中自律检查、事后自律处分的重要基础和依据
C.中国基金业协会将核查私募基金管理人提供的《法律意见书》,并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问
D.在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师,均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》
第4题
中国基金业协会从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明;Ⅱ.加强信息报送;Ⅲ.法律意见书;Ⅳ.高管人员资质要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.是否存在境外股东
B.从业人员是否全部具备基金从业资格
C.私募基金管理人名称中是否含有“ 私募” 相关字样
D.是否存在分支机构
第6题
下列关于私募基金管理人登记和私募基金备案的说法,不正确的是()。
A.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明
B.向中国基金业协会办理私募基金备案业务需提供私募基金管理人登记证书
C.中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续
D.被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记
第7题
下列关于私募基金登记备案的说法,错误的是()。
A.私募基金管理人登记证明是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认
B.私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理
C.私募基金登记备案证明不构成对其投资能力、持续合规情况的认可
D.私募基金登记备案证明不作为对基金财产安全的保证
第8题
A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
第9题
A.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
B.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立
C.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记的基金管理人增信
D.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
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