A.私募基金的备案应当在基金募集完毕之后进行
B.私募基金管理人须获得中国证券投资基金业协会审批后才能设立
C.私募基金管理人登记的目的之一是为依法登记的基金管理人增信
D.私募基金管理人登记制度的目的在于通过健全的行政许可制度规范私募行业
第1题
A.是对私募基金管理人投资能力的认可
B.是对私募基金管理人持续合规情况的认可
C.可作为对基金财产安全的保证
D.不作为对基金财产安全的保证
第2题
A.登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对私募基金财产安全的保证
C.私募基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
第3题
B.已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票发行的,其完成备案不作为相关环节审查的前置条件
C.私募投资基金未完成备案,但其管理人已完成登记的,管理人需出具承诺函,并明确具体(拟)完成备案的时间
D.管理人未完成登记的私募基金参与股票发行的,其完成备案不作为股票发行相关环节审查的前置条件
第4题
Ⅰ.应当履行私募基金管理人登记和私募基金备案手续
Ⅱ.按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用基金财产
Ⅲ.制作调查问卷,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金
Ⅳ.制作风险揭示书,向投资者充分揭示相关风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东,实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的,私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
第7题
A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.
D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
第8题
A.大量机构盲目登记为私募基金管理人
B.一些机构缺乏从事私募基金管理的专业能力
C.大量未展业机构的存在严重影响了私募行业统计监测工作的真实性和有效性
D.许多机构的从业人员人数未达到规定要求
第9题
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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