商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

A. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规风险管理计划

B.合规培训与教育制度

C.合规政策

D.合规管理部门的组织结构和资源

E.合规风险识别和管理流程

商业银行合规风险管理体系应包括( )。

A．合规管理部门的组织结构和资源

B．合规风险识别和管理流程

C．合规政策

D．合规培训和教育制度

E．合规风险管理计划

商业银行建立的合规管理体系包括（ ）基本要素。

A.合规政策

B.合规章程

C.合规管理部门的组织结构和资源

D.合规风险管理计划

E.合规培训与教育制度

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括()。

A.合规测试

B.合规培训

C.合规风险评估

D.特定政策和程序的实施和评价

E.投诉处理

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪( )项不是它的合规管理职责。

A：任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B：贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C：每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D：制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

A．合规管理部门的功能和职责

B．合规管理部门的权限

C．合规负责人的合规管理职责

D．设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

E．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

合规管理部门履行的职责包括（ ）。

A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C．持续关注法律、规则和准则的最新发展

D．对新员工进行合规培训

E．制订合规管理计划

合规管理部门履行的职责包括( )。

A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

C．持续关注法律、规则和准则的最新发展

D．对新员工进行合规培训

E．制订合规管理计划