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[单选题]

下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以20

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析:Ⅱ项,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务回答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)》,全国股转公司对挂牌准入实行负面清单管理,规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求,其情形之一是:科技创新类公司最近2年及1期营业收入累计少于1000万元,但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元且最近1期末净资产不少于3000万元的除外。
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》,Ⅰ项,控股股东、实际控制人合法合规,最近24个月内不存在涉及以下情形的重大违法违规行为:①控股股东、实际控制人受刑事处罚;②受到与公司规范经营相关的行政处罚,且情节严重;情节严重的界定参照前述规定;③涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见。Ⅲ项,公司股东的出资合法、合规,出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。公司注册资本应缴足,不存在出资不实情形。Ⅳ项,现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务,不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形
更多“下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚Ⅱ乙公司为科技创新类企业,2013…”相关的问题

第1题

下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。Ⅰ...

下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。

Ⅰ 甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚

Ⅱ 乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期

Ⅲ 丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元

Ⅳ 丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()Ⅰ.申请...

证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()

Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

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第3题

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第4题

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是()
A.具有证券经纪业务资格

B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

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第6题

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第7题

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件的是()。
A、公司债券的期限为1年以上

B、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D、公司债券的期限为2年以上

E、公司债券实际发行额不少于人民币4000万元

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第10题

A.主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份

B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东

C.主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东

D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东

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