A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第1题
下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是()。
Ⅰ 甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副总经理,24个月内因违法收到过刑事处罚
Ⅱ 乙公司为科技创新类企业,2013年、2014年1~6月处于持续研发投入期,未实现产品销售收入,2014年7月开始陆续有研发产品销售收入,2014年主营业务收入为1000万,2015年主营业务收入5000万,以2014、2015年为报告期
Ⅲ 丙公司注册资本5000万元,报告期实收资本4000万元,净资产为3000万元
Ⅳ 丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚,不属于情节严重情形,未被证监会采取市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
第5题
B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形
C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
第9题
B、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D、公司债券的期限为2年以上
E、公司债券实际发行额不少于人民币4000万元
第10题
B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东
C.主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东
D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东
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