A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
第1题
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
第2题
B.合理性
C.独立性
D.制衡性
E.健全性
第3题
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
第5题
A.经纪业务
B.自营业务
C.证券研究和证券投资咨询业务
D.受托投资管理业务
第6题
B.制衡性原则
C.重要性原则
D.审慎性原则
E.相匹配原则
第7题
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第9题
B.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
C.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
D.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
E.投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
第10题
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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